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了解一下所谓的“穿透式监管”中的“穿透式”指的是什么 2017-08-16 10:23:32

  • yanru
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了解一下所谓的“穿透式监管”中的“穿透式”指的是什么,有什么切实的手段?
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  • 定义:根据证监会2015年10月29日的窗口指导意见,定增时的穿透至少包含以下含义:(1)穿透披露至最终投资人,并要求合计不得超过200人;(2)董事会 阶段确定投资者不能变为变相公开发行;不能分级(结构化)安排;(3)发行后在锁定期内,委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙及发行对象, 包括最终持有人,在预案披露后,不得变更。 除在锁价发行中对“(2)不得分级(结构化)安排”被普遍理解为扩大到三年期以外(询价发行无穿透要求,但询价发行中认购对象基本会承诺不存在结构化安排)的产品限制的理解基本无争议外,前述其他条适用均有探讨的余地。 手段:一是建立全行业的投资者市场准入门槛,确定互联网金融理财市场,只对符合标准的投资者开放。二是提高技术安全的标准,防范技术性风险。三是建立互金企业尤其是P2P平台的第三方存管制度,加强第三方对平台的监督。四是提高互金企业的内部风险管理水平,提高从业机构的经营管理能力与风险防范能力。
    2017-08-17 11:01:43
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